System kontroli wewnętrznej w Banku w 2025 roku – projektowanie, działanie, nadzór, ocena adekwatności i skuteczności, w tym w zakresie przepisów DORA
Adresaci
1. Członkowie Zarządu 2. Kandydaci na członków Zarządu 3. Pracownicy typowani do kadry rezerwowej 4. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance) 5. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej
Wymagania
Ogólna znajomość działalności banku spółdzielczego.
Cel
1. Wskazać podstawowe zadania i zasady kontroli wewnętrznej w Banku
2. Zrozumieć zasady funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w Banku
3. Rozpoznać wymagania nadzorcze w zakresie kontroli wewnętrznej i na tej podstawie ocenić potrzebę projektowania, wdrażania i dokonywania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
4. Umieć rozpoznać i ocenić obszary ryzyka Banku, i wykorzystać to w planowaniu kontroli wewnętrznej.
Korzyści
1. Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
2. Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących kontroli wewnętrznej
W trakcie szkolenia otrzymujecie Państwo:
1. Przykładowy regulamin / zasady funkcjonowania kontroli wewnętrznej – 2025
– Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
2. Materiały do weryfikacji matrycy funkcji kontroli – 2025 – Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
3. Przykładowe plany kontroli – 2025
(w tym plany obejmujące DORA) – Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych, a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
4. Metodyka testowania:
1. Typowe testy – check listy
2. Zasady doboru prób:
Zasady dokumentowania wyników testu – Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF, innych przepisów prawnych i nadzorczych,
a także uwzględniające aktualne problemy i wyzwania wynikające ze zmian przepisów oraz stanowisk KNF
5. Przykładowe raporty dla Zarządu i Rady Nadzorczej dot. wyników testowania pionowego i poziomego (kontroli), w tym wykonania planów oraz kontroli wewnętrznych i zewnętrznych – Zgodne z przepisami: DORA, Rozp. MFFiPR z 8 czerwca 2021r, Rekomendacji H i Z KNF.
Metodyka
Szkolenie prowadzone za pośrednictwem Internetu przy użyciu platformy do zdalnego kształcenia. Czas trwania 2x 90 min.
1. Wykład.
2. Prezentacja przykładów do wykorzystania w Banku.
3. Rozwiązanie problemów i odpowiedzi na pytania.
4. Odpowiedzi na wątpliwości uczestników przez wykładowcę po szkoleniu.
Program
1. System kontroli wewnętrznej i jego zadania w Banku
2. Przepisy prawne i regulacyjne w zakresie kontroli wewnętrznej
3. Wpływ DORA na system kontroli wewnętrznej w Banku
4. Procesy wewnętrzne Banku i ich powiązanie z celami SKW
5. Ryzyko zaistnienia nieprawidłowości
1) Rodzaje zagrożeń
2) Konsekwencje zagrożeń
3) Identyfikacja zagrożeń
6. Identyfikacja, weryfikacja i udokumentowanie procesów istotnych,
a procesy krytyczne lub istotne DORA
7. Mechanizmy kontrolne
1) Ogólne i szczegółowe cele kontroli wewnętrznej wg. Rekomendacji H
2) Mechanizmy kontrolne i ich rodzaje wg. Rozp. MFFiPR i Rek. H
3) Zasady ustalania mechanizmów kontrolnych
8. Dokumentowanie i przegląd/weryfikacja mechanizmów kontrolnych
9. Organizacja banku i system kontroli wewnętrznej – model trzech linii obrony
1) Rola i zadania pierwszej linii obrony
2) Rola i zadania drugiej linii obrony
3) Rola i zadania trzeciej linii obrony
10. Rodzaje czynności kontroli (monitorowania przestrzegania mechanizmów kontrolnych)
1) Weryfikacja bieżąca
2) Testowanie
11. Testy pionowe i poziome – różnice, jak klasyfikować?
12. Testy komórki ds. kontroli ryzyka, testy komórki ds. zgodności, testy komórki ds. ryzyka ICT/Bezpieczeństwa – zakres testów i dobre praktyki
13. Dokumentowanie weryfikacji bieżącej
14. Prowadzenie i aktualizacja matrycy funkcji kontroli zgodnie z DORA oraz uwagami KNF
15. Metodyka testowania – szczegółowe przepisy Rek. H, uwagi KNF
16. Dokumentowanie wyników kontroli wewnętrznej
17. Raportowanie i ewidencjonowanie wyników kontroli
18. Wydawanie zaleceń
19. Ocena adekwatności i skuteczności systemu kontroli wewnętrznej
Warunki uczestnictwa w sesjach on-line, e-szkoleniach
Uczestnictwo w sesji on-line, e-szkoleniu wymaga dostępu do komputera lub urządzenia mobilnego wraz z połączeniem internetowym, a także posiadania słuchawek bądź głośników podłączonych do komputera, które umożliwiają odbiór dźwięku. Zalecamy korzystanie z przeglądarki Google Chrome. Film instruktażowy jak przygotować stanowisko do odbioru sesji on-line: https://youtu.be/ieBEfXPAB5I
W celu upewnienia się czy wszystkie komponenty (połączenie internetowe, wtyczki) działają po-prawnie zalecamy przeprowadzenie testu połączenia. Test dostępny jest https://transmisjeonline.pl/tester/
Zgłoszenie i potwierdzenie uczestnictwa, odwołanie sesji on-line, e-szkolenia, rezygnacja z uczestnictwa
Zgłoszenia przyjmowane są na podstawie wypełnionego formularza zgłoszeniowego podpisanego przez osobę upoważnioną, przesłanego e-mailem, przez stronę WWW lub pocztą.
Realizacja zaplanowanej sesji on-line, e-szkolenia potwierdzana jest mailowo 1–2 dni przed terminem. W przypadku konieczności odwołania sesji on-line, e-szkolenia, BODiE kontaktuje się z zainteresowanymi bankami e-mailowo, na adres e-mail wskazany w zgłoszeniu.
Rezygnacja przyjmowana jest jedynie w formie pisemnej (e-mail lub pocztą) najpóźniej na 3 dni robocze przed planowanym terminem. Rezygnacja w terminie późniejszym uprawnia BODiE do wystawienia faktury na kwotę umożliwiającą pokrycie poniesionych kosztów w wysokości 50% odpłatności. Brak pisemnej rezygnacji uprawnia BODiE do wystawienia faktury w wysokości 100% odpłatności za sesję on-line, e-szkolenie.
Zasady odpłatności
Płatność za sesję on-line następuje na podstawie faktury VAT wystawionej po zakończeniu sesji on-line, e-szkolenia przez BODiE. Faktury wysyłane są w wersji elektronicznej, na adres e-mail podany w oświadczeniu dot. akceptacji e-faktury. W przypadku nie korzystania z e-faktury odpłatność za wydruk i wysyłkę papierową faktury wynosi 15,00 zł netto i doliczana jest do faktury za sesję on-line, e-szkolenie.
***
Informujemy, że ceny podane na naszej stronie www.bodie.pl dotyczą banków spółdzielczych i zrzeszających. Ceny szkoleń dla banków komercyjnych, innych instytucji finansowych i osób prywatnych, wynoszą:
- e-szkolenie: 650,00 netto za 1 osobę
- sesja on-line: 250,00 netto za 1 osobę.