Adresaci

Szkolenie jest skierowane do członków Zarządu i członków Rady Nadzorczej, audytorów wewnętrznych, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia. Istnieje możliwość zorganizowania ww. szkolenia dla członków Rady Nadzorczej, ze szczególnym uwzględnieniem członków Komitetu Audytu – indywidualnie na zamówienie Banku.

Wymagania

Brak wymagań wstępnych.

Cel

Celem niniejszego szkolenia jest przygotowanie dokumentacji do oceny i wspólny przegląd zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności z uwzględnieniem wytycznych jednostek zarządzających systemem ochrony.

Korzyści

1. W ramach szkolenia zdefiniowane zostaną pojęcia i mierniki adekwatności, skuteczności i efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności,
2. Podczas szkolenia zostanie przeprowadzona weryfikacja organizacji i zadań komórki ds. zgodności.
3. Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do weryfikacji procedur w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności, z uwzględnieniem procedur (wytycznych) obydwu zrzeszeń (SGB i BPS).
4. Uczestnik otrzyma w ramach szkolenia przykłady raportów:
a. z weryfikacji Regulaminu funkcjonowania komórki ds. zgodności, Polityki zgodności / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności.
b. projekt informacji dla Rady Nadzorczej do oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności.
c. Sprawozdanie z działalności komórki ds. zgodności.
5. Uczestnicy otrzymają przykładowy plan działania Komórki ds. Zgodności, uwzględniający zapisy Rekomendacji H/13.4.
6. Uczestnicy otrzymają przykłady zweryfikowanych Regulaminów / Zasad zarządzania ryzykiem braku zgodności (zgodne z wytycznymi SSOZ BPS oraz wzorcową regulacją SSO SGB).

Metodyka

Szkolenie prowadzone za pośrednictwem Internetu przy użyciu platformy do zdalnego kształcenia. Czas trwania 2 x 90 min.

Program

1. Podstawy prawne przeprowadzania weryfikacji i oceny efektywności oraz adekwatności i skuteczeności systemu zarządzania ryzykiem braku zgodności;
2. Weryfikacja organizacji komórki ds. zgodności, w tym zasad łączenia funkcji;
3. System zastępstw w obszarze compliance,
4. Przegląd zadań komórki ds. zgodności, ze szczególnym uwzględnieniem Rekomendacji H/13.4. oraz stanowiska KNF z dnia 01 grudnia 2022r.;
5. Tryb zatwierdzania kandydata na stanowisko kierującego komórką ds. zgodności – ocena odpowiedniości,
6. Tryb przyznawania wynagrodzenia dla pracowników komórki d zgodności, w tym zmiennych składników wynagradzania,
7. Weryfikacja procedur zarządzania ryzykiem braku zgodności;
8. Ocena efektywności, adekwatności i skuteczności zarządzania ryzykiem braku zgodności:
a. Źródła informacji o skutkach ryzyka braku zgodności,
b. Definicja mierników ilościowych,
c. Definicja mierników jakościowych,
d. Mapa ryzyka braku zgodności.
9. Przygotowanie raportów w zakresie:
1) weryfikacji procedur,
2) oceny efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności, ocena adekwatności i skuteczności komórki ds. zgodności,
3) sprawozdania z działalności komórki ds. zgodności,
10. Przygotowanie opinii Komitetu Audytu, zapisów do protokołów z posiedzenia Zarządu oraz posiedzenia Rady Nadzorczej w ww. sprawach;
11. Plan działania komórki ds. zgodności;
12. Pytania i odpowiedzi.