Compliance w Bankach Spółdzielczych

Adresaci:

Pracownicy banków spółdzielczych zrzeszonych w SGB.

Cel:

Przybliżenie zasad i celowości funkcjonowania komórek compliance w banku w celu zapobiegania powstania ryzyka natury prawnej.

Korzyści:

1. Uczestnicy:

• Poznają pojęcia: ryzyko braku zgodności, ryzyko reputacji,
• Dowiedzą się przed jakimi zadaniami stoi komórka zgodności w bankach,
• Poznają standardy działań komórek zgodności.

2. Podniesienie bezpieczeństwa banku:

• Poprzez odpowiednie raportowanie do komórek zgodności,
• Eliminacja błędów poprzez prawidłową ocenę ryzyka braku zgodności.

3. Zrozumienie istoty compliance w banku.

Metodyka:

Kurs e-learningowy umieszczony na platformie do zdalnego kształcenia BODiE.

Program:

1. Podstawowe regulacje, definicje.
2. Podstawowe informacje – Rekomendacja H.
3. Zarządzanie a funkcja kontroli.
4. Ramy testowania pionowego.
5. Modele organizacyjne funkcji zgodności (Compliance).
6. Minimalne standardy działania komórki zgodności.
7. Wewnętrzne akty.
8. Kontrola ryzyka braku zgodności.
9. Zakres odpowiedzialności.
10. Ryzyko braku zgodności: zarządzanie, identyfikacja, ocena, kontrola, monitorowanie.