System kontroli wewnętrznej w banku spółdzielczym – przygotowanie banku do kontroli zewnętrznej
Adresaci
1. Członkowie Zarządu 2. Kierujący komórką zgodności 3. Pracownicy komórek ds. zgodności oraz komórek kontroli 4. Pracownicy / kierownicy wykonujący testowanie poziome i pionowe
Wymagania
Podstawowa znajomość zasad oceny wniosków o kredyty detaliczne oraz zarządzania ryzykiem detalicznych ekspozycji kredytowych
Cel
1) Doskonalenie wiedzy na temat systemu kontroli wewnętrznej w banku. Doskonalenie warsztatu uczestników systemu kontroli wewnętrznej: członków Rady Nadzorczej, Zarządu, pracownika komórki zgodności, kontrolera wewnętrznego. Przykłady w zakresie organizacji systemu kontroli wewnętrznej.
2) zwrócenie uwagi na najczęstsze nieprawidłowości w organizacji i funkcjonowaniu systemu kontroli wewnętrznej
Metodyka
Szkolenie prowadzone jest techniką wykładu i ćwiczeń w trakcie, których prezentowane są przykłady (analizy przypadków). Szkolenie stacjonarne w Poznaniu
Program
1. Podstawa prawna funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej – przepisy krajowe i unijne,
2. Organizacja systemu kontroli wewnętrznej w banku spółdzielczym – struktura organizacyjna, model 3 linii obrony
3. Stanowisko audytu wewnętrznego i stanowisko ds. zgodności w regulacjach wewnętrznych
a) zasady zatrudniania i zwalniania wynikające z przepisów prawa
b) zasady wynagradzania,
c) niezależność funkcjonalna i organizacyjna
4. Rola Zarządu i Rady Nadzorczej w obszarze compliance i kontroli wewnętrznej – wzajemne relacje, zasady działania, uprawnienia, obowiązki, odpowiedzialność Rady Nadzorczej i Zarządu oraz członków Komitetu Audytu.
5. Standardy działania oraz konflikt interesów,
6. Matryca funkcji kontroli,
a) testowanie poziome,
b) testowanie pionowe,
c) dobór próby,
7. Sprawozdawczość z zakresu systemu kontroli wewnętrznej – sprawozdania dla Zarządu i Rady Nadzorczej (realizacja zadań, kontrola, zgodność, audyt),
a) częstotliwość,
b) zakres,
c) forma.
8. Studium przypadku.
Warunki uczestnictwa dla banków spółdzielczych w kursach/szkoleniach
BODiE Placówka Kształcenia Ustawicznego/BODiE Sp. z o.o.
Zgłoszenie i potwierdzenie uczestnictwa,
odwołanie kursu/szkolenia, rezygnacja z uczestnictwa
Zgłoszenia przyjmowane są na podstawie formularza zgłoszeniowego, wypełnionego i podpisanego przez upoważnioną osobę, przesłanego e-mailem lub pocztą do odpowiedniego oddziału BODiE. Formularz zgłoszeniowy zamieszczony jest na końcu katalogu, a także na stronie internetowej: www.bodie.pl.
Realizacja zaplanowanego kursu/szkolenia potwierdzana jest mailowo od 5 do 2 dni przed terminem kursu/szkolenia. W przypadku odwołania kursu/szkolenia, BODiE kontaktuje się z zainteresowanymi Bankami e-mailowo (na podany w zgłoszeniu adres e-mail).
Rezygnacja przyjmowana jest jedynie w formie pisemnej (e-mail lub poczta) najpóźniej na 5 dni roboczych przed planowanym terminem. Rezygnacja w terminie późniejszym uprawnia BODiE do wystawienia faktury na kwotę umożliwiającą pokrycie poniesionych kosztów w wysokości 50% odpłatności za szkolenie. Brak pisemnej rezygnacji uprawnia BODiE do wystawienia faktury w wysokości 100% odpłatności za szkolenie.
Zasady odpłatności
Odpłatność za kurs/szkolenie obejmuje: uczestnictwo w zajęciach, materiały szkoleniowe, poczęstunek w przerwach (kawa, herbata, ciastka), obiad, wydanie w dniu szkolenia zaświadczenia o ukończeniu kursu/szkolenia, rabat z tytułu korzystania z e-faktury, opiekę organizatora.
W przypadku kursu/szkolenia 2- lub 3-dniowego istnieje możliwość zarezerwowania noclegu za dodatkową opłatą. Opłata obejmuje: nocleg, kolację i śniadanie.
Płatność za kurs/szkolenie następuje na podstawie faktury VAT wystawionej po zakończeniu kursu/szkolenia przez BODiE. Bank zobowiązuje się do przekazania nazwiska osoby uczestniczącej w kursie/szkoleniu wraz z informacją o ewentualnej rezerwacji noclegu nie później niż dwa dni przed terminem kursu/szkolenia.
Faktury wysyłane są w wersji elektronicznej, na adres e-mail podany w oświadczeniu, który znajduje się na końcu oferty oraz na stronie www.bodie.pl. W przypadku nie korzystania z e-faktury odpłatność za szkolenie powiększana jest o kwotę 15,00 zł netto.
Reklamacje
Procedura składania reklamacji oraz Formularz zgłoszenia reklamacji znajduje się na stronie internetowej BODiE – reklamacje
Polityka ochrony danych osobowych
Informacje związane z ochroną danych osobowych znajdują się na stronie internetowej BODiE – polityka prywatności
Z bankowością związana od 1998 roku. Od 2014 roku zajmowała stanowisko Dyrektora Departamentu Ryzyka i Bezpieczeństwa pełniąc nadzór nad obszarem ryzyka, bezpieczeństwem, w tym systemów informatycznych oraz systemem kontroli wewnętrznej. Obecnie pełni funkcję Członka Zarządu - Wiceprezes Zarządu ds. Finansów i Technologii Informatycznych.
Od 2016 roku aktywnie uczestniczy w grupach roboczych ZBP, jest członkiem Prezydium RBB oraz Sektorowej Rady ds. kompetencji oraz od 2019 r w grupach roboczych Spółdzielni Systemu Ochrony Zrzeszenia BPS.
Od 2010 roku współpracuje również jako wykładowca z instytucjami szkoleniowymi w zakresie przygotowania oraz prowadzenia szkoleń i seminariów dla pracowników sektora spółdzielczego głównie z obszaru audytu, compliance i kontroli wewnętrznej, prowadzi również zajęcia na studiach podyplomowych.
Jest laureatką m.in. Srebrnej Odznaki KZBS – za zasługi dla spółdzielczości bankowej, a także Honorowej Odznaki Związku Banków Polskich.