Adresaci

Szkolenie jest skierowane do członków Rady Nadzorczej, ze szczególnym uwzględnieniem Komitetu Audytu, członków Zarządu, pracowników ds. organizacji, pracowników komórki ds. zgodności, kontroli wewnętrznej, audytorów wewnętrznych oraz innych osób zainteresowanych problematyką będącą przedmiotem szkolenia.

Wymagania

Poziom szkolenia: podstawowy w obszarze obsługi organów statutowych banku spółdzielczego.

Cel

Przygotowanie programu posiedzenia Walnego Zgromadzenia / Zebrania Przedstawicieli Banku Spółdzielczego to zadanie Zarządu. Porządek obrad zależy od wielu czynników, takich jak np. wybory do Rady Nadzorczej albo ocena wtórna Rady, zatwierdzenie zmian w Statucie czy inne. Są też elementy stałe, takie jak samoocena regulacji wewnętrznych dotyczących funkcjonowania Rady Nadzorczej– zgodnie z zapisami Rekomendacji Z/8.9.
Celem niniejszej sesji jest przeprowadzenie przeglądu regulaminów organów statutowych oraz opracowanie programu posiedzenia komitetu audytu, rady nadzorczej oraz Walnego Zgromadzenia / Zebrania Przedstawicieli, a także przygotowanie przykładów materiałów przedkładanych na te posiedzenia.

Korzyści

1. Uczestnik szkolenia otrzyma informacje niezbędne do przygotowania programu posiedzenia Komitetu Audytu, Rady Nadzorczej przed WZ/ZP oraz programu WZ/ZP, uwzględniającego wymagania nadzorcze.
2. Uczestnik otrzyma przykład samooceny Regulaminu Rady Nadzorczej i Komitetu Audytu.
3. Podczas szkolenia zostanie omówiona ocena przestrzegania Zasad Ładu Korporacyjnego oraz Zasad Ładu Wewnętrznego ze szczególnym uwzględnieniem oceny przestrzegania Zasad unikania konfliktów interesów, zgodnie z ankietą KNF.
4. Podczas szkolenia uczestnicy otrzymają w formie elektronicznej:
a) Politykę unikania konfliktu interesów z uwzględnieniem ankiety KNF,
b) Przykłady notatek z samooceny Regulaminu działania Rady Nadzorczej, z uwzględnieniem zasad podpisywania protokołów RN,
c) Przykład sprawozdania z działalności Komitetu Audytu,
d) Przykład Regulaminu działania Komitetu Audytu, Polityki wyboru firmy audytorskiej,
e) Projekty regulaminów zebrań grup członkowskich, regulaminu WZ/ZP, Rady Nadzorczej, Regulaminu wyborów,
f) Przykład uchwały Rady Nadzorczej w sprawie oceny niezależności Komitetu Audytu.
g) Projekt przeglądu i oceny Zasad Ładu korporacyjnego,
h) Projekt przeglądu i oceny Zasad ładu wewnętrznego, w tym oceny przestrzegania Polityki unikania konfliktu interesów, etyki bankowej, kultury ryzyka itp.,
i) Projekt oceny przestrzegania polityki wynagradzania,
j) Inne.

Metodyka

Szkolenie prowadzone za pośrednictwem Internetu przy użyciu platformy do zdalnego kształcenia.

Program

1. Przegląd Regulaminów:
a. Walnego Zgromadzenia,
b. Zebrania Przedstawicieli,
c. Zebrań Grup Członkowskich,
d. Rady Nadzorczej – samoocena,
e. Komitetu Audytu – j.w.,
f. Polityki wyboru Firmy Audytorskiej – z uwzględnieniem zmiany audytora.
2. Wybory Rady Nadzorczej,
3. Program posiedzenia Rady Nadzorczej przed ZP / WZ.
4. Ocena niezależności Komitetu Audytu,
5. Zadania Rady Nadzorczej wymagające opinii Komitetu Audytu – program posiedzenia Komitetu Audytu.
6. Ocena Zasad ładu korporacyjnego,
7. Ocena stosowania Polityki wynagradzania.
8. Polityka unikania konfliktów interesów:
a. Uzupełnienie definicji na podstawie ankiety KNF,
b. Powiązania personalne i ekonomiczne,
c. Aktualizacja rejestru konfliktu interesów,
d. Ocena ryzyka konfliktu interesów,
e. Kontrola wewnętrzna w zakresie konfliktu interesów – zmiany na podstawie ankiety KNF.
9. Ocena zasad ładu wewnętrznego, w tym polityki unikania konfliktu interesów, etyki bankowej, kultury ryzyka,
10. Zapisy w protokołach, przykłady uchwał RN/ZP dotyczących oceny RN, oceny odpowiedniości itp.,
11. Pytania i odpowiedzi.