Akademia compliance – moduł I
Adresaci
1. Członkowie Zarządu 2. Pracownicy stanowisk ds. zgodności (compliance) 3. Pracownicy stanowisk kontroli wewnętrznej
Wymagania
1. Ogólna znajomość przepisów w zakresie compliance i kontroli wewnętrznej w banku, w tym: przepisów Prawa bankowego w zakresie systemu kontroli, Rozporządzeń UE, Wytycznych Europejskiego Urzędu Nadzoru Bankowego, Uchwał KNF, Rekomendacji KNF, Metodyki BION
2. Ogólna znajomość praktyki działania banku spółdzielczego
Cel
1. Przypomnieć zakres wymagań i przepisów wpływających na zadania komórki
ds. zgodności (ryzyka braku zgodności, compliance) w Banku
2. Rozpoznać nowe wymagania nadzorcze w zakresie compliance i na tej podstawie ocenić potrzebę dokonania zmian w organizacji oraz regulacjach wewnętrznych
3. Umieć rozpoznać i ocenić nowe obszary ryzyka Banku, wynikające ze zmian przepisów w 2020 r i wykorzystać to w planowaniu działania
Korzyści
1. Uzyskanie wiedzy przydatnej na zajmowanym stanowisku
2. Uzyskanie przykładowych regulacji, raportów, dokumentów dotyczących compliance
Na zakończenie szkolenia otrzymujecie Państwo:
1. Regulacje wewnętrzne dotyczące compliance – polityka, regulamin komórki zgodności, instrukcja, zasady etyki, polityka konfliktu interesów
2. Wypełnioną przykładową Mapę Ryzyka Zgodności
3. Przykładowy raport o poziomie ryzyka braku zgodności
4. Przykładowe roczne sprawozdanie komórki ds. zgodności z wykonania planu compliance
5. Przykładową roczną ocenę efektywności zarządzania ryzykiem braku zgodności
6. Omawiane w czasie szkolenia check listy ( z wszystkich modułów )
7. Przykładowe raporty z testów/kontroli compliance dokonywanej przez komórkę ds. zgodności
Metodyka
1. Wykład
2. Prezentacja przykładów
3. Rozwiązanie problemów i odpowiedzi na pytania
4. Odpowiedzi na wątpliwości uczestników przez wykładowcę po szkoleniu
Program
Część pierwsza.1
Sesja 1. Polityka zgodności banku, regulamin komórki ds. zgodności, pomiar ryzyka braku zgodności
1) Ustalenie zakresu objętego zapewnianiem zgodności (compliance) w Banku – identyfikacja przepisów prawnych, procedur wewnętrznych, standardów postępowania
2) Zakres przepisów o podstawowym charakterze, pełen zakres zarządzania ryzykiem
3) Zapewnianie zgodności wg Rozp. MFFiPR i Rekomendacji H KNF
4) Polityka zgodności wg przepisów prawa
5) Hybrydowy model zarządzania ryzykiem braku zgodności wg publikacji KNF
6) Zadania linii obrony w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgodności
7) Rola i zadania komórki ds. zgodności wg przepisów Rozp. MFFiPR i Rekomendacji H KNF
a) Zadania w zakresie zarządzania ryzykiem braku zgdoności
b) Zadania w ramach funkcji kontroli
8) Regulamin komórki ds. zgodności – Rozp. MFFiPR i Rekomendacja H KNF
9) Mechanizmy zapewniania niezależności komórki ds. zgodności
10) Plan działania komórki ds. zgodności (plan compliance)
Sesja 2. Metodyki pomiaru i raportowanie ryzyka braku zgodności
1) Ryzyko braku zgodności, ryzyko prawne (CRR 3), ryzyko prowadzenia działalności – definicje, różnice, podobieństwa
2) Proces zarządzania ryzykiem braku zgodności
3) Czynniki i skala pomiaru i oceny ryzyka braku zgodności
4) Metodyki identyfikacji oraz pomiaru ryzyka
a) Mapa ryzyka braku zgodności
b) Wskaźniki ryzyka
c) Analiza luki regulacyjnej
5) Rejestr niezgodności
6) Metodyka budowy mapy ryzyka braku zgodności – od procesów, poprzez przepisy i standardy, szacowanie ryzyka niezgodności, mityganty ryzyka, ocena poziomu i profilu ryzyka resztkowego
7) Poziom ryzyka braku zgodności, a właściwy dobór mechanizmów kontroli ryzyka braku zgodności (mitygantów ryzyka)
8) Raportowanie poziomu i profilu ryzyka braku zgodności
Warunki i wymagania techniczne dotyczące uczestnictwa w sesjach on-line, e-szkoleniach
Uczestnictwo w sesji on-line, e-szkoleniu wymaga dostępu do komputera lub urządzenia mobilnego wraz z połączeniem internetowym, a także posiadania słuchawek bądź głośników podłączonych do komputera, które umożliwiają odbiór dźwięku. Zalecamy korzystanie z przeglądarki Google Chrome. Film instruktażowy jak przygotować stanowisko do odbioru sesji on-line: https://youtu.be/ieBEfXPAB5I
W celu upewnienia się czy wszystkie komponenty (połączenie internetowe, wtyczki) działają po-prawnie zalecamy przeprowadzenie testu połączenia. Test dostępny jest https://transmisjeonline.pl/tester/
Zgłoszenie i potwierdzenie uczestnictwa, odwołanie sesji on-line, e-szkolenia, rezygnacja z uczestnictwa
Zgłoszenia przyjmowane są na podstawie wypełnionego formularza zgłoszeniowego na stronie WWW lub przesłanego przez osobę upoważnioną drogą mailową na: sesje@bodie.pl
Dostęp do zaplanowanej sesji on-line, e-szkolenia przesyłany jest mailowo 1 dzień przed terminem.
W przypadku konieczności odwołania sesji on-line, e-szkolenia, BODiE kontaktuje się z zainteresowanymi bankami e-mailowo, na adres e-mail wskazany w zgłoszeniu.
Rezygnacja przyjmowana jest jedynie w formie pisemnej (e-mail) najpóźniej na 3 dni robocze przed planowanym terminem. Rezygnacja w terminie późniejszym uprawnia BODiE do wystawienia faktury na kwotę umożliwiającą pokrycie poniesionych kosztów w wysokości 50% odpłatności.
Brak pisemnej rezygnacji uprawnia BODiE do wystawienia faktury w wysokości 100% odpłatności za sesję on-line, e-szkolenie.
Zasady odpłatności
Płatność za sesję on-line następuje na podstawie faktury VAT wystawionej po zakończeniu sesji on-line, e-szkolenia przez BODiE. Faktury wysyłane są w wersji elektronicznej, na adres e-mail podany w oświadczeniu dot. akceptacji e-faktury.
***
Informujemy, że ceny podane na naszej stronie www.bodie.pl dotyczą banków spółdzielczych i zrzeszających. Ceny szkoleń dla banków komercyjnych, innych instytucji finansowych i osób prywatnych, wynoszą:
- e-szkolenie: 650,00 netto za 1 osobę
- sesja on-line: 250,00 netto za 1 osobę.
Wojciech Iwanow
Audytor wiodący normy PN/EN ISO 27001:2022 (program szkoleniowy BSI), absolwent studiów podyplomowych „Pełnienie funkcji Inspektora Ochrony w Instytucie Nauk Prawnych PAN. Posiada wieloletnie doświadczenie w zakresie funkcji ABI, a także Inspektora Ochrony Danych w Banku, roli audytu wewnętrznego, compliance.
Uczestnik szeregu szkoleń związanych z wdrożeniem DORA: „DORA - Digital Operational Resilience Act Complete Training”, „DORA - The EU Digital Operational Resilience Act”, „Implement EU Digital Operational Resilience Act (DORA)”, „ISO 27001 Cybersecurity Manager Guidelines”, „ISO/IEC 27002:2022 Information security controls”, „The NIS 2 Directive Masterclass”, „Business Continuity Management System. ISO 22301”.
Członek „Stowarzyszenia Praktyków Ochrony Danych” (SPOD). Posiada uprawnienia lustracyjne Krajowej Rady Spółdzielczej, współpracownik Związku Rewizyjnego Banków Spółdzielczych w Poznaniu w zakresie ryzyka bankowego i audytu wewnętrznego. Trener w zakresie zarządzania ryzykiem, bezpieczeństwa i compliance oraz audytu wewnętrznego. Wieloletni współpracownik instytucji edukacyjnych i szkoleniowych na terenie całego kraju. Wykładowca „Podyplomowych Studiów Zarządzanie Ryzykiem w banku”, a także „Podyplomowych Studiów Funkcja kontroli i compliance w Banku” w ramach Uniwersytetu Merito WSB we Wrocławiu. Autor regulacji wewnętrznych w zakresie zarządzania ryzykiem, bezpieczeństwa informacji, compliance, kontroli wewnętrznej.
